深圳证监局近日披露，" 张某涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资 " 一案，现已调查、办理终结，张某未提出陈述申辩意见及听证申请，结合如实供述、配合调查、认错认罚等情节，该局对张某责令改正，没收违法所得 7.52 万元，合计罚款 34 万元。
罚单指出，张某曾在 2020 年 5 月至 2023 年 10 月担任基金经理，参管共计 3 只产品。案涉期间，张某存在两类违规行为，一是作为公募基金从业人员，未按规定申报投资；二是利用未公开信息趋同交易股票。因而，该局均给出针对性处罚。
值得一提的是，张某在近三年半时间里，控制、使用 7 个证券账户，利用未公开信息交易进行趋同交易仅盈利 7.52 万元。
曾执掌近 90 亿的基金经理，3 年半 " 老鼠仓 " 赚了 7 万
罚单显示，深圳证监局针对两项违规分别作出处罚：
一、就利用未公开信息交易的行为，该局对张某责令改正，没收违法所得 7.52 万元，并处以 28 万元罚款。
二、就未按规定申报投资的行为，该局对张某责令改正，并处以 6 万元罚款。
据披露，2020 年 5 月至 2023 年 10 月，张某担任 3 只公募基金的基金经理，具有查询、操作权限，知悉投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
案涉期间，张某控制、使用 7 个证券账户，进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
此外，张某利用相关未公开信息，控制使用 " 郑某华 "" 姚某 "" 赵某华 " 证券账户与其管理的 3 只基金发生趋同交易，趋同交易金额 768.56 万元，趋同交易盈利 7.52 万元。
因个人原因，2023 年 10 月，张某卸任全部在管的 3 只公募产品，至此已无在管公募产品。同年 9 月 16 日，张某已因工作调整卸任 1 只产品。截至开始卸任产品前的 2023 年年中，张某旗下 4 只产品在管总规模为 88.55 亿元。
据公开信息，在券商、公募均从事过策略研究分析工作。自 2015 年 8 月起，张某参与管理公募产品，截至 2023 年 10 月，已拥有超 8 年公募基金管理经验。
张某前后管理过 5 只公募产品，其中 3 只产品任职回报为正值，最大收益率为 68.01%，在同类产品中位列前 6%。另外 2 只产品任职回报虽为负，也均在同类产品中排名前 50%。
得不偿失，" 老鼠仓 " 多以亏损收场
近年来披露的多份 " 老鼠仓 " 罚单一再证明，基金经理妄图靠 " 内幕 " 信息套利，往往以亏损告终，罚没惨重。
此外，公募从业人员未按规定申报投资，张某并非孤例。
此外，上海证监局 2025 年 7 月披露，针对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为，该局决定对夏某婕处以 3 万元罚款。经查明，夏某婕系基金从业人员。2020 年 3 月至 2024 年 4 月期间，夏某婕控制使用 " 陈某 " 证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报。
