蓝鲸新闻 6 月 15 日讯，近日，甘肃证监局发布行政处罚决定书，剑指光大证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部。
决定书显示，该营业部存在以下问题：对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；未真实、有效开展合规培训；客户服务留痕及合规监督不到位。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
对此，甘肃证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案，并要求其在 30 日内提交书面整改报告。
