来源：新浪证券
2026 年 9 月 24 日，国盛证券股份有限公司（证券代码：002670，以下简称 " 国盛证券 "）发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《行政处罚事先告知书》及多项《行政监管措施事先告知书》。这意味着，自 2026 年 7 月 31 日被证监会立案调查以来，国盛证券涉嫌违反账户实名制等规定一案，在不到两个月内迎来实质性处罚落地。
根据公告，国盛证券被给予警告并合计罚款 29 万元，6 名时任相关负责人合计被罚 81 万元，公司及相关责任人罚金合计 110 万元。与此同时，公司被采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月、责令处分有关责任人员的行政监管措施；时任信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，1 年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。
事件前因：7 月 31 日被立案，涉嫌违反账户实名制等规定
公告显示，国盛证券于 2026 年 7 月 31 日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0252026006 号）。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。公司已于 2026 年 8 月 1 日披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2026-033）。
时隔不足两个月，2026 年 9 月 24 日，国盛证券及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字（2026）8 号）及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》。
三大违法事实
根据《行政处罚事先告知书》，经江西证监局查明，国盛证券及相关人员涉嫌违法的事实主要包括三项：
一是经纪业务管控存在重大缺陷。 相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。
二是落实账户实名制存在重大过错。 在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。
三是严重违反信息安全规定。 相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
上述违法事实，有交易所监管函件、国盛证券内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。
此外，《行政监管措施事先告知书》进一步指出，国盛证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位。
处罚结果：公司被罚 29 万元，6 名高管合计被罚 81 万元
江西证监局拟对国盛证券及相关责任人作出如下行政处罚：
针对经纪业务管控存在重大缺陷违法行为。对国盛证券给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任财富管理部负责人卢果给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任宁波桑田路营业部负责人匡文邦给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任浙江分公司负责人吴为给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任信息技术部负责人陆修然给予警告，并处以 8 万元罚款。
针对落实账户实名制存在重大过错违法行为。对国盛证券给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁刘国宁给予警告，并处以 10 万元罚款；对时任经纪业务管理部负责人周明来给予警告，并处以 8 万元罚款；对匡文邦给予警告，并处以 8 万元罚款；对吴蝶给予警告，并处以 8 万元罚款。
针对严重违反信息安全规定违法行为。对国盛证券给予警告，并处以 9 万元罚款；对陆修然给予警告，并处以 9 万元罚款。
行政监管措施：暂停新开户 3 个月，1 人被认定为不适当人选
除行政处罚外，江西证监局还拟对国盛证券及相关人员采取多项行政监管措施：责令改正、暂停新开证券账户 3 个月、责令处分有关人员，江西证监局拟对国盛证券采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。暂停期间，公司不得新增经纪业务客户。
公告显示，时任公司信息技术总部总经理（2024 年 11 月起兼任公司首席信息官）陆修然，因对第三项违规问题负有责任，被拟认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 1 年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。
公告同时提到，除上述告知书外，公司其他相关人员也收到了江西证监局下发的相应告知书。
公司回应：未触及重大违法强制退市情形，将深刻反思认真整改
国盛证券在公告中表示，根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。本次行政处罚最终结果以江西证监局出具的《行政处罚决定书》为准。
公司称，目前经营情况正常。公司对此高度重视，将深刻反思，吸取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规审慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。
公司同时提示，相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
