7 月 31 日晚间，证监会对湘财证券和国盛证券两家券商下发了《立案告知书》。
湘财股份公告，公司全资子公司湘财证券于 7 月 31 日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》有关账户实名制规定，证监会决定对湘财证券立案。湘财股份表示，子公司将积极配合证监会的相关工作，公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。
甬兴证券、国融证券、国元证券则被采取责令改正措施。其中，甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位、质控和内核把关不严格、薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控和内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分、质控和内核把关不严格、廉洁从业问题排查整改不到位等问题。
此外，证监会认定甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌对公司相关问题负有责任，对三人分别采取出具警示函的监管措施。
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▌本文来源：央视财经（ID：cctvyscj）
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