【香港证监会：耀才证券国际（香港）有限公司因在监察可疑交易方面犯有内部监控缺失遭谴责及罚款 280 万港元】财联社 7 月 27 日电，香港证监会对耀才证券国际（香港）有限公司作出谴责并处以罚款 280 万港元，原因是该公司没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。香港证监会的调查发现，于 2023 年 11 月 1 日至 2025 年 9 月 13 日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致 615 个客户帐户执行了 1,021 对涉及 736 只股票及权证的清洗交易。香港证监会亦发现，由于耀才在 2024 年 3 月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。
财联社-深度
20分钟前
