蓝鲸新闻 7 月 22 日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指国贸期货股份有限公司广州分公司。
决定书显示，国贸期货股份有限公司广州分公司对使用分子账户功能的外接客户短期内密集产生异常交易的情况，回访不充分，核查不到位，未有效排查风险，反映出该公司合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。国贸期货股份有限公司广州分公司对上述情形负有责任。
针对上述违法行为，广东证监局对国贸期货股份有限公司广州分公司采取出具警示函的行政监管措施。
蓝鲸财经
23小时前
国贸期货广州分公司被出具警示函，涉合规风险管理不到位
