同时，孙某（首创证券运营管理中心）对首创证券未按照规定开展客户尽职调查的违法行为负有直接责任，被处罚款 1.58 万元；曹某彬（首创证券客户服务中心）对首创证券未按照规定报告可疑交易的违法行为负有直接责任，被处罚款 1.73 万元。
公司本次发行上市的联席保荐人已于 2026 年 6 月 12 日收到香港联交所向其发出的信函，其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香港联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。
在同日，首创证券收到中国证监会出具的《关于首创证券股份有限公司境外发行上市备案通知书》，拟在香港联交所主板发行不超过 10.48 亿股境外上市普通股。
招股书显示，首创证券是一家价值创造能力领先，资产管理能力突出，追求特色化、差异化发展的金融服务商。公司立足北京、服务全国，打造了一站式金融服务平台，拥有多元且稳定增长的客户群体。
根据弗若斯特沙利文的资料，在中国会计准则下，2022 年至 2024 年，公司的收入及净利润年复合增长率，在中国 42 家 A 股上市证券公司中分别排名第五及第十。
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